為吸引更多社會(huì)資本聚焦淮安市產(chǎn)業(yè)發(fā)展，充分發(fā)揮政府引導(dǎo)基金對(duì)全市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的支持作用，推動(dòng)有較強(qiáng)成長(zhǎng)性、競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)在我市落戶，現(xiàn)面向全國(guó)公開(kāi)征集淮安市產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡(jiǎn)稱產(chǎn)投基金）子基金管理機(jī)構(gòu)，并將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

    一、淮安市產(chǎn)業(yè)投資基金概況

（一）組織形式

有限合伙制。

（二）注冊(cè)地址

江蘇省淮安市。

（三）存續(xù)期限

存續(xù)期15年，投資期10年，退出期5年。

（四）基金規(guī)模

總規(guī)模80億元。

二、申報(bào)子基金條件要素

（一）注冊(cè)地要求

子基金原則上應(yīng)當(dāng)注冊(cè)在淮安市內(nèi)，并按中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求備案。

（二）存續(xù)期限

子基金的存續(xù)期原則上不超過(guò)8年，分為投資期和退出期，其中投資期原則上不超過(guò)5年。

（三）管理費(fèi)

管理費(fèi)計(jì)提比例不超過(guò)1.5%/年，投資期以基金實(shí)繳金額為計(jì)提基數(shù)，退出期以未退出原始投資成本為計(jì)提基數(shù)，延長(zhǎng)期、清算期不收取管理費(fèi)，基金管理費(fèi)的計(jì)提與基金績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果掛鉤。

建立管理費(fèi)追溯調(diào)整機(jī)制，投資期滿，基金未投資的資金應(yīng)退還并做減資處理，多收取的基金管理費(fèi)應(yīng)當(dāng)及時(shí)退還或者留抵退出期的基金管理費(fèi)。

（四）投資方向

子基金應(yīng)主要圍繞我市先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)和重大項(xiàng)目布局，聚焦“投大、投鏈、投重點(diǎn)”，重點(diǎn)投向新能源裝備、新能源汽車及零部件、綠色食品、化工新材料、纖維新材料、PCB電子元器件、生物技術(shù)及新醫(yī)藥等優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)集群，集成電路、人工智能、新興數(shù)字產(chǎn)業(yè)等先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群。

（五）出資比例

產(chǎn)投基金在單支子基金中認(rèn)繳出資不超過(guò)子基金認(rèn)繳規(guī)模的30%。

    （六）投資比例

單支子基金認(rèn)繳規(guī)模原則上不少于1億元，子基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資原則上不超過(guò)被投企業(yè)投后總股權(quán)的30%，且不為第一大股東，對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的投資金額不得超過(guò)子基金實(shí)繳出資總額的20%。

    （七）返投要求

子基金返投金額不得低于淮安市國(guó)有資本實(shí)繳出資額。

    （八）負(fù)面清單

    子基金在運(yùn)作過(guò)程中不得從事以下業(yè)務(wù)：

       1.從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

       2.投資二級(jí)市場(chǎng)股票（參與上市公司定向增發(fā)除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

       3.向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)；

       4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

       5.進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

       6.發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品等方式違規(guī)募集資金；

       7.名股實(shí)債、名基實(shí)儲(chǔ)；

       8.投向國(guó)家禁止、限制投資或者不符合國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目；

       9.將基金投資作為招商引資優(yōu)惠條件；

      10.其他法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

三、子基金管理機(jī)構(gòu)要求

    （一）實(shí)繳資本

在中國(guó)大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實(shí)繳貨幣出資不低于1000萬(wàn)元且與所管理基金規(guī)模相匹配。

（二）出資比例

在擬設(shè)子基金出資比例不低于基金認(rèn)繳總規(guī)模的1%且不低于500萬(wàn)元。

（三）協(xié)會(huì)登記

已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人。

（四）內(nèi)部制度

有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程、規(guī)范的項(xiàng)目遴選、投資決策制度等。

（五）團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)

管理團(tuán)隊(duì)至少有5名具備3年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)、具備良好管理業(yè)績(jī)和職業(yè)操守信譽(yù)的專職高級(jí)管理人員。

（六）儲(chǔ)備項(xiàng)目

有與政府投資基金投資領(lǐng)域和方向匹配的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備。

（七）資金募集

有與政府投資基金規(guī)模相匹配的資金募集能力。

（八）違規(guī)行為

基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無(wú)重大違法違規(guī)行為。

（九）團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)

基金管理人應(yīng)當(dāng)有一定的管理規(guī)模、成功投資案例。其中，成功投資案例是指投資項(xiàng)目的股權(quán)退出80%以上且退出部分年化收益率不低于10%，取得較好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

四、子基金遴選流程

（一）公開(kāi)征集

產(chǎn)投基金管理人通過(guò)公開(kāi)征集遴選子基金合作機(jī)構(gòu)與組建方案。

（二）材料審查
    產(chǎn)投基金管理人對(duì)子基金申報(bào)材料完整性、內(nèi)容全面性、方案可行性等方面進(jìn)行初步審核，排除不符合基本要求的申報(bào)方案，確定初選機(jī)構(gòu)名單。

（三）盡職調(diào)查
    對(duì)初選機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查，著重對(duì)管理機(jī)構(gòu)登記備案、歷史業(yè)務(wù)、組織架構(gòu)、專業(yè)化經(jīng)營(yíng)、投資決策、投后管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、投資業(yè)績(jī)、項(xiàng)目?jī)?chǔ)備和財(cái)務(wù)、法務(wù)、業(yè)務(wù)等重要信息進(jìn)行全面核查。

（四）專家評(píng)審

組織評(píng)審專家組全面審查基金管理人申報(bào)材料，通過(guò)聽(tīng)取盡職調(diào)查匯報(bào)、申報(bào)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)詢等方式，進(jìn)行綜合性判斷和評(píng)分，確定候選基金。

（五）決策流程

產(chǎn)投基金管理人履行相關(guān)決策流程后確定遴選結(jié)果。

（六）社會(huì)公示

遴選結(jié)果向社會(huì)公示不少于五個(gè)工作日。公示期內(nèi)對(duì)遴選結(jié)果有異議的，由產(chǎn)投基金管理人啟動(dòng)相關(guān)調(diào)查程序處理爭(zhēng)議，經(jīng)核實(shí)立即終止該子基金設(shè)立程序。

五、申報(bào)方式

     書(shū)面申請(qǐng)：符合條件的子基金管理機(jī)構(gòu)請(qǐng)按《淮安市產(chǎn)業(yè)投資基金申報(bào)文件編制說(shuō)明》（附件）要求準(zhǔn)備申報(bào)材料，并將紙質(zhì)材料原件按指定郵寄地址報(bào)送至淮安市金控創(chuàng)業(yè)投資有限公司，電子材料提交至指定郵箱，紙質(zhì)材料與電子材料內(nèi)容應(yīng)保持一致，同時(shí)承諾對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性、合法性、有效性負(fù)責(zé)。

   （一）裝訂要求：紙質(zhì)材料包括正本1份、副本3份。

   （二）聯(lián)系人：顧先生、吳先生

    電話：0517-83509316

    手機(jī)：15720622689，18816227798

    郵箱：hazdcyjj@163.com

   （三）郵寄地址：江蘇省淮安市金融中心B2幢28樓2803室，淮安市金控創(chuàng)業(yè)投資有限公司，郵編：223001

    六、其他事項(xiàng)

    （一）本征集公告不構(gòu)成法律上合同訂立的要約或承諾行為。

    （二）申報(bào)材料一經(jīng)提交，不予退回。

    （三）本征集公告自發(fā)布之日起長(zhǎng)期有效，相關(guān)事項(xiàng)最終解釋權(quán)歸屬淮安市金控創(chuàng)業(yè)投資有限公司。

特此公告。

          附件：淮安市產(chǎn)業(yè)投資基金子基金申報(bào)文件（模板）.doc

淮安市金控創(chuàng)業(yè)投資有限公司

                                                                                         2024年11月4日